認(rèn)證專題
CNAS認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析
認(rèn)可約束是我國“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”五位一體認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的一個(gè)組成部分。多年來，中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）已建立起較為完善的認(rèn)可監(jiān)督機(jī)制。包括對(duì)認(rèn)可對(duì)象全覆蓋的年度監(jiān)督、特選對(duì)象的專項(xiàng)監(jiān)督、隨機(jī)抽樣的專項(xiàng)治理行動(dòng)、利用舉報(bào)信息的投訴調(diào)查、對(duì)認(rèn)證企業(yè)的確認(rèn)審核，還有與行政專項(xiàng)和行業(yè)自律相結(jié)合的聯(lián)動(dòng)監(jiān)督。認(rèn)可約束作用不斷增強(qiáng)。
本文對(duì)CNAS認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核工作中發(fā)現(xiàn)的典型問題進(jìn)行了深入分析與解讀。
案例1
一、案例基本情況
（一）背景資料
該企業(yè)為專項(xiàng)監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為五味子種植生產(chǎn)、五味子加工、銷售。認(rèn)證范圍為植物（五味子）種植、加工，認(rèn)證面積95.2m2。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX鎮(zhèn)。公司于2014年4月建立并運(yùn)行有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)管理體系，于2014年9月20日獲得有機(jī)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書。機(jī)構(gòu)2015年10月1日出具的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》描述：“檢查組經(jīng)過對(duì)以往檢測報(bào)告的分析和當(dāng)?shù)刂脖．a(chǎn)品整體情況確定具體產(chǎn)品檢測項(xiàng)目。五味子：砷、鉛、鎘、汞、六六六、滴滴涕” “……涉及農(nóng)殘以上項(xiàng)目依據(jù)本地區(qū)常用該作物植保產(chǎn)品較為普遍使用”。專項(xiàng)監(jiān)督的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品檢測報(bào)告僅檢測了六六六和滴滴涕，而對(duì)該作物在當(dāng)?shù)赜休^高使用可能的多菌靈等化學(xué)農(nóng)藥沒有檢測。抽查機(jī)構(gòu)相關(guān)檔案因?yàn)闄C(jī)構(gòu)檢查組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)為當(dāng)?shù)爻Ｓ昧偷蔚翁椋ㄗC據(jù)1見圖3-16），因此選取了這兩個(gè)項(xiàng)目，而沒有選取其他當(dāng)?shù)爻Ｒ?guī)生產(chǎn)中大量使用的農(nóng)藥。專項(xiàng)監(jiān)督檢查組與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)部門及其他相關(guān)部門的核實(shí)，獲知當(dāng)?shù)貙?shí)際已有近30年沒有使用過六六六和滴滴涕了，當(dāng)?shù)匾矡o處購買這兩種農(nóng)藥。
有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則要求機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上確定需檢測的項(xiàng)目，但是這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估絕不是拍腦門，需要檢查員的高度責(zé)任心和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013 《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
7.9.1 如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案啟動(dòng)對(duì)認(rèn)證決定覆蓋的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督。
CNAS-SC22：2014《實(shí)施有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》
C4.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定書面的采樣程序，其內(nèi)容至少應(yīng)包括：
a) 采樣的條件；
b) 采樣的要求和方法。
CNCA-N-009：2014《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》
5.5.2對(duì)產(chǎn)品的樣品檢測
（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的所有產(chǎn)品安排樣品檢驗(yàn)檢測，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上確定需檢測的項(xiàng)目；
……
（一）原因分析（不限于）
檢查組責(zé)任心不足。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 對(duì)相關(guān)檢查員給予處罰并通報(bào)。
2. 重新對(duì)投入品進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并形成文件。
3. 對(duì)該企業(yè)的產(chǎn)品重新抽樣，根據(jù)當(dāng)?shù)氐某Ｒ?guī)五味子使用投入品的情況及其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果選取檢測項(xiàng)目重新檢測，待檢測報(bào)告結(jié)果決定該企業(yè)的認(rèn)證結(jié)論。
4. 對(duì)企業(yè)庫存的獲證產(chǎn)品給予封存，對(duì)已售出產(chǎn)品給予追回，根據(jù)補(bǔ)充檢測的結(jié)果，對(duì)產(chǎn)品給予相應(yīng)的處置。
5. 對(duì)上述檢查員的檔案進(jìn)行梳理，檢查有無類似情況。
6. 完善人員行為規(guī)范管理，修改相應(yīng)文件，加強(qiáng)人員考核。
7. 對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢測要求的培訓(xùn)。
機(jī)構(gòu)2013年5月14日出具的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》描述：認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查組對(duì)企業(yè)有機(jī)茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進(jìn)行了全面檢查，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和合作社社員進(jìn)行了充分的交流，顯示檢查時(shí)間為2013年9月19日至20日中午，檢查組由一個(gè)人組成，檢查時(shí)間為1.5日。
（一）背景資料
該企業(yè)為專項(xiàng)監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為有機(jī)茶生產(chǎn)與加工（紅茶、綠茶）。認(rèn)證范圍：茶葉種植，認(rèn)證面積160hm2。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX縣的自然保護(hù)區(qū)內(nèi)，植被茂密，交通不便，各合作社的茶園零散分布在4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個(gè)分散地塊（證據(jù)1、證據(jù)2見圖3-17，見圖3-18），由各個(gè)農(nóng)戶管理。公司已獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證13年。機(jī)構(gòu)2013年5月14日出具的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》描述：認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查組對(duì)企業(yè)有機(jī)茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進(jìn)行了全面檢查，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和合作社社員進(jìn)行了充分的交流，顯示檢查時(shí)間為2013年9月19日至20日中午，1.5人日。專項(xiàng)監(jiān)督檢查的現(xiàn)場檢查組開車一個(gè)上午（4個(gè)小時(shí)）僅能看完2個(gè)生產(chǎn)基地?，F(xiàn)場詢問基地管理人員，被告知各個(gè)基地之間的交通均如此，調(diào)查完公司全部26個(gè)生產(chǎn)基地，大約需要4-5天時(shí)間。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查組僅1人、用1.5天時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場檢查（證據(jù)3見圖3-19），無法完成對(duì)生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動(dòng)范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查，也無法滿足對(duì)由多個(gè)農(nóng)戶、個(gè)體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請(qǐng)有機(jī)認(rèn)證的，應(yīng)檢查全部農(nóng)戶和個(gè)體生產(chǎn)加工組織的要求。
圖3-17 證據(jù)1：獲證組織發(fā)布的通知，顯示為合作社性質(zhì)
圖3-18 證據(jù)2：公司基地地塊圖，顯示有26塊生產(chǎn)基地，且分散分布
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務(wù)人認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
CNAS-SC22：2014《實(shí)施有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》
C4.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有機(jī)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工及包裝過程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查。
CNCA-N-009：2014 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》
5.4.4（1）檢查計(jì)劃應(yīng)保證對(duì)生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動(dòng)范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
對(duì)由多個(gè)農(nóng)戶、個(gè)體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請(qǐng)有機(jī)認(rèn)證的，應(yīng)檢查全部農(nóng)戶和個(gè)體生產(chǎn)加工組織；
......
（一）原因分析（不限于）
1.認(rèn)證申請(qǐng)/再認(rèn)證申請(qǐng)的信息獲得不充分。
2.檢查人日數(shù)的規(guī)定存在不足，僅考慮了面積，未考慮地塊的數(shù)量和分布情況、也未考慮作物種植的產(chǎn)品種類。
3.檢查組長責(zé)任心不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)問題沒有及時(shí)與機(jī)構(gòu)溝通。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 暫停獲證企業(yè)證書。
2. 重新確定檢查人日，安排補(bǔ)充檢查，覆蓋所有地塊和農(nóng)戶。
3. 對(duì)當(dāng)事人批評(píng)教育。
4. 對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行梳理，檢查有無類似情況。
5. 修改檢查人日數(shù)確定的相關(guān)文件。
6. 文件修訂后，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
查XX植物種植專業(yè)合作社再認(rèn)證企業(yè)。機(jī)構(gòu)2015年11月18日出具的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》描述：“種植基地由申請(qǐng)方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴(yán)密的組織管理體系。管理體系有效運(yùn)行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實(shí)際情況?！薄ｍ?xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)該有機(jī)葡萄種植專業(yè)合作社提供的農(nóng)事記錄：1）2015年、2016年的農(nóng)事記錄的操作時(shí)間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，僅有年份不同；2）提供的投入品購買單據(jù)為連號(hào)收據(jù)，而購買時(shí)間分別為2015年3月25日和2015年6月25日，且購買時(shí)間的前后順序與收據(jù)號(hào)碼的順序無法對(duì)應(yīng)。
（一）背景資料
該企業(yè)為專項(xiàng)監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍：葡萄種植生產(chǎn)、銷售。認(rèn)證范圍為葡萄種植，認(rèn)證面積7.4hm2，認(rèn)證數(shù)量55.5t。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX市XX縣區(qū)XX鎮(zhèn)XXX村。公司于2012年6月17日獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)2015年11月18日出具的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查報(bào)告》描述：“種植基地由申請(qǐng)方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴(yán)密的組織管理體系。管理體系有效運(yùn)行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實(shí)際情況。現(xiàn)場檢查時(shí)提供了有機(jī)培訓(xùn)記錄?！?/span>
專項(xiàng)監(jiān)督現(xiàn)場檢查中企業(yè)僅能提供2015年和2016年的農(nóng)事記錄，但其提供這兩年的農(nóng)事記錄（包括肥料施用記錄、病蟲害防治記錄、除草記錄）除年份不同外，其操作時(shí)間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，明顯為編造的記錄(證據(jù)1、證據(jù)2、證據(jù)3見圖3-20，圖3-21，圖3-22)；企業(yè)提供的投入品購買單據(jù)為連號(hào)收據(jù)，而購買時(shí)間分別為2015年3月25日（票據(jù)編號(hào)為7975418）和2015年6月25日（票據(jù)編號(hào)7975417），購買時(shí)間的前后順序與收據(jù)號(hào)碼的順序無法對(duì)應(yīng)，購買收據(jù)不具備可信性和真實(shí)性。（證據(jù)4見圖3-23）。
圖3-20 證據(jù)1：企業(yè)提供的2015年和2016年的肥料施用記錄
對(duì)記錄的檢查是現(xiàn)場檢查的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，通過現(xiàn)場檢查能夠再現(xiàn)獲證企業(yè)的日常管理的情況。記錄的檢查不能流于形式，不能只關(guān)注“有沒有”，而是要關(guān)注“實(shí)不實(shí)”。這就要求檢查員不但要有責(zé)任心，還要有充足的專業(yè)知識(shí)。
本案例中企業(yè)所提供的農(nóng)事記錄與事實(shí)不符，所提供的票據(jù)也存在造假的嫌疑，企業(yè)的誠信存在嚴(yán)重問題，認(rèn)證的基礎(chǔ)已不存在。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)農(nóng)事記錄進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)，作出正確的判斷和結(jié)論，本案例中的檢查組對(duì)檢查敷衍了事、走過場，就屬于涉嫌出具虛假結(jié)論的情況。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
7.9.1 如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案啟動(dòng)對(duì)認(rèn)證決定覆蓋的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督。
CNAS-SC22：2014《實(shí)施有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》
C4.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查活動(dòng)應(yīng)至少包括如下方面：
……
2）驗(yàn)證供方提供的信息；
3）識(shí)別和調(diào)查有風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域；
4）記錄和賬目的檢查（生產(chǎn)/銷售衡算、投入/產(chǎn)出衡算、確保產(chǎn)品或原料能追溯到其供應(yīng)商而進(jìn)行的加工或處理過程的追蹤體系審核）；
……
CNCA-N-009：2014 《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》
5.5 現(xiàn)場檢查的實(shí)施檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)證依據(jù)要求對(duì)認(rèn)證委托人建立的管理體系的符合性進(jìn)行評(píng)審，核實(shí)生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證委托人按照5.2.6條款所提交的文件的一致性，確認(rèn)生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證依據(jù)。
5.5.1 檢查過程至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
……
（5）對(duì)產(chǎn)品和認(rèn)證標(biāo)志追溯體系、包裝標(biāo)識(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和驗(yàn)證。
……
（一）原因分析（不限于）
檢查員責(zé)任心不強(qiáng)，僅關(guān)注了農(nóng)事記錄的有無，而未關(guān)注是否與實(shí)際符合，沒有認(rèn)真核對(duì)記錄的真實(shí)性。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1.撤銷企業(yè)證書。
2.對(duì)當(dāng)事檢查員處罰并通報(bào)。
3. 對(duì)該檢查員的相關(guān)檔案進(jìn)行復(fù)查。
4. 對(duì)全體檢查員就相關(guān)問題及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)。
